基金业协会高管要求

***证券投资基金业协会自2020年4月2日上线基金从业人员管理咨询服务热线，该热线提供基金从业考试、资格管理及后续职业培训咨询服务，同时还上线了新从业人员管理平台在线客服咨询。

1. 私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守

私募基金是以合格投资者为客户的一种投资工具，私募基金管理人的高管人员在管理和运营私募基金时应当勤勉尽责，恪尽职守。他们应该全力以赴，保护投资者的利益，并遵守行规，不得有失职、玩忽职守的行为。

2. 高管人员不得在非关联的私募机构兼职

私募基金管理人的高管人员在登记及相关变更申请时，被要求不得在非关联的私募机构兼职。这是为了防止利益输送和道德风险的发生，在确保高管人员的专注力和职责明确的同时，防止他们利用兼职的职务和资源进行利益交换或信息泄露。

3. 高管人员不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职

私募基金管理人的高管人员还被要求不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职。这是为了避免利益冲突，防止高管人员在私募业务发展过程中受到其他业务的影响或干扰，保证其专注于私募基金的运作和管理。

4. 实际控制人需承诺遵守法律法规和规范要求

私募基金管理人的实际控制人在申请新机构的展业中，需要承诺如出现违法违规情形，实际控制人及其控制的已登记关联私募基金承担相应责任。这项要求保证了私募基金业的合规性和风险控制，对实际控制人进行了监督和约束。

5. 对副总经理、监事、财务总监等高管人员的定义

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》，副总经理、监事、财务总监等职位可被认定为私募基金管理人的高管人员。这些高管人员在私募基金的运作和管理中起到重要的角色，需要履行相应的责任和义务。

6. 私募基金管理人相关信息的公示

私募基金管理人在登记和备案过程中需要按照相关规定，公示一些重要的信息，以便监管部门和投资者进行监督和了解。例如，他们需要在名称中标明“私募”，还需公示基金产品的净值情况、基金经理的履历以及高管人员的相关信息等。

基金业协会高管要求的实施对于私募基金行业的发展起到了积极的推动作用。通过要求高管人员勤勉尽责、不兼职、不涉足与私募业务相冲突的业务，可以确保私募基金的合规性和高效运作。同时，对实际控制人的要求也能够加强对私募机构的监督和约束，提升整个行业的风险控制能力。私募基金管理人的相关信息公示也为投资者提供了更多的透明度和便利，增强了投资者对基金管理人的信任和选择的依据。基金业协会将继续加强对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，并要求不符合规范的机构进行整改，以进一步规范行业发展、保护投资者利益。