海顺证券湖南分公司怎样

海顺证券湖南分公司

海顺证券湖南分公司成立于2014年3月31日，是一家合法合规的证券投资咨询机构。分公司负责人为康海豹，企业统一社会信用代码为138507D，位于湖南省长沙市岳麓区银盆岭街道银杉路31号绿地时代。

1. 搜索“***证券业协会”官网

在了解任何一家证券投资咨询机构之前，我们可以先通过搜索“***证券业协会”官网来获取相关信息。在官网首页的底部，我们可以找到“信息公示”栏目，里面包含了“证券投资咨询公司信息公示”和“证券从业人员信息公示”。

2. 查看证券投资咨询公司信息公示

点击“证券投资咨询公司信息公示”进入页面后，我们可以搜索湖南分公司的名称或者统一社会信用代码来获取相关信息。这样可以了解该分公司是否合法合规，并且可以查看其成立时间、负责人等基本信息。

3. 了解海顺证券湖南分公司

海顺证券湖南分公司是宁波海顺证券投资咨询有限公司的下属分支机构之一。该公司成立于1997年，并且在1998年首批取得了证券投资咨询牌照，是一家经过监管部门批准的合法机构。目前，海顺证券还下属海顺上海分公司和海顺浙江分公司等分支机构。

4. 了解证券投资咨询公司的管辖单位

证券投资咨询公司在运营过程中受到多个单位的监管和管理。这些单位包括证券期货交易所、协会、公司、银行业金融机构等。***证券业协会是监管证券投资咨询公司的重要机构之一，负责组织、协调和监督行业内的各项工作。

5. 海顺证券湖南分公司违规行为

经查，海顺证券湖南分公司存在六项违规行为。内部控制管控不到位；第二，个别人员未在***证券业协会注册登记为证券投资顾问却向客户提供投资建议；第三，投资者适当性管理不规范；第四，向客户提供虚假、不准确或误导性的信息；第五，存在操纵市场的行为；第六，存在与内幕信息交易有关的行为。

6. 海顺证券湖南分公司客户反馈

有客户反映，在与海顺证券湖南分公司合作过程中遇到了问题。一位投资者表示，分公司工作人员通过微信发送股票盈利的消息，最终误导他购买了他们的服务，并缴纳了26980元的服务费。但在缴费后，却发现公司没有履行之前的承诺，仅仅是敷衍了事。

通过以上介绍可以看出，海顺证券湖南分公司是一家在***证券业协会注册的合法机构。该分公司也存在一些违规行为，如内部控制不到位、个别人员未注册却提供投资建议等。客户也反映了对该公司的投诉和不满。在选择投资咨询公司时，应谨慎选择，并注意查证相关证照和监管信息。