浙江证券业协会如何变更离职人员 证券业协会离职备案

浙江证券业协会如何变更离职人员 证券业协会离职备案

1. 注销从业资格

离职后，券商需在三个工作日内向证券业协会报告离职员工的信息，并注销其从业资格。

2. 年检情况

券商只能查询到离职员工年检之前的信息，年检之后的信息将无法查到。

3. 提交离职备案

从业人员离职后，所在机构应提交离职备案信息给证券业协会，以确认离职手续已办理完毕。

4. 审核通过后备案

资格管理员提交从业人员信息后，需要等待证券业协会审核通过，才能进行离职备案的确认。

5. 建立管理制度

证券公司及相关子公司需建立管理制度，明确对董事、监事等人员进行证券投资的管理，以防范违规行为。

6. 合规负责人培训

协会举办合规负责人培训班，加强辖区内合规建设，防范非法舆情，提升行业整体合规水平。

7. 助力***脱贫攻坚

证券业协会动员行业力量，支持***脱贫攻坚工作，搭建连心桥，为当地经济发展贡献力量。