***联交所上市规则pdf ***联交所上市规则 高管不尽职

在**，联交所上市规则对高管的职责和义务有明确规定，以下是一些相关内容：

1. 提前委任保荐人

上市申请人在提交上市申请前，需提前至少两个月委任保荐人，并在委任后的五个营业日内书面通知**联交所。公司应该征询专业顾问团队的意见，商讨公司是否适合上市、上市发行结构、所需时间等。

2. 严格监督新上市发行人

**联交所从2023年6月5日开始更加严格监督新上市发行人，特别是关于首次公开招股所得款项的使用和其他重大开支情况。这样的举措旨在对于失当行为案件进行严厉制裁，发行人和董事应确保信息准确。

3. 新的SPAC上市机制

2022年9月29日，**联交所推出了新的SPAC上市机制，使**成为全球第三个允许特殊目的收购公司上市的市场。该机制为有意赴港上市的公司提供了更多的选择和便利。

4. 注册地要属于特定司法范围

拟赴港上市的申请人公司的注册地要属于**联交所“获接纳司法权区范围”之内。关键在于上市主体的“注册地”，而非来源地或业务所在地。根据规则，注册于**、***内陆、开曼群岛或百慕大的公司可获准上市。

5. 处罚案例和合规监管规定

2023年1月19日的简报中包括了2022年10月至12月，**监管机构对上市公司及其董事和高管的处罚案例和合规监管规定。在**，对于违规行为会有相应的处罚，以维护市场秩序。

6. 第二上市和借壳上市

2021年7月5日，**联交所发布了有关第二上市和借壳上市的规定，企业在满足相关要求的前提下可选择适合自己的上市路径。这为更多公司提供了上市的机会。

**联交所上市规则对高管不尽职问题有所规范，并对违规行为做出严格制裁，为**市场的稳健发展提供了保障。