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证券人瞎给买基金违法吗

2024-02-18 12:07:33 股票知识

1.证券公司员工炒股违法

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员以及证券监督管理机构的工作人员,不得以自己的名义买卖本公司上市的证券,或者以其他不正当的方式非法获取交易利益。

这意味着证券公司的员工是不可以炒股的,一旦他们以自己的名义进行证券交易违法行为,将面临相应的行政处罚。

2.证券基金从业人员违法买卖股票

根据第一财经的报道,今年以来上海证监局已经作出了6起证券基金相关行业从业人员违法买卖股票的决定。证券基金的从业人员在私下接受客户委托买卖股票或者以其他非法方式进行股票交易的行为是违法违规的。

从业人员不得利用客户的委托进行非法交易活动,否则将面临证券监管机构的处罚。

3.证券基金分红与累计净值

基金分红是指基金公司将现金返还给投资人的行为,通常是由于没有合适的投资机会,不想让现金闲置,或者为了吸引投资人通过分红来维持他们的参与。

累计净值是指基金没有扣除分红的净值,而单位净值是扣除分红后的净值。

基金的分红与累计净值是基金公司根据市场环境和投资策略进行调整的,投资人需要根据自己的投资目标和需求来选择适合自己的基金。

4.证券违规违法案件处罚不及时

一起证券违规违法案件的处罚决定需要三年甚至更长时间才能最终出来。这给了那些赚钱的人足够的机会去转移资产、逃避处罚。

根据新实施的证券法,处罚标准已经向国际接轨,并且对于证券违法违规行为将会严格执行。

5.证券从业人员非法上访

非法上访是指在追求个人利益的过程中,以极端手段进行上访,包括缠访、闹访、非法群体性聚集等行为。非法上访会对个人、家庭以及社会造成不良影响。

证券从业人员应该依法合规行事,不得通过非法手段来解决纠纷,否则将面临法律的制裁。

6.上市公司发行新股的条件

根据上市公司证券发行管理办法,上市公司发行新股应当符合***证券监督管理机构规定的条件。具体的管理办法将由***证券监督管理机构进行规定。

新实施的证券法删除了原证券法中的“无其他重大违法行为”的要求,明确要求上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在***害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

7.基金从业人员担任其他职位的限制

基金从业人员在担任基金管理公司高级管理人员等职位时,需要满足一定的条件。例如,与拟任职的公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系,而且直系亲属不得在拟任职的公司任职。

这些限制措施旨在保持基金从业人员的***性和公正性,确保基金公司正常运作。

8.ST天润涉嫌信息披露违法

据公告披露,ST天润因涉嫌信息披露违法违规收到***证监会的立案告知书。根据相关法律法规,ST天润将面临相应的处罚。

信息披露是上市公司应尽的义务,如果公司在披露过程中存在违法行为,将导致投资者权益受***,同时也会受到证监会的处罚。